Congreso Nacional de Compliance Officers

Presidente Internacional de la World Compliance Association.

CEO de INTEDYA Internacional. CEO de Prevensystem.

Directivo y experto en sistemas de gestión bajo normas y estándares internacionales, experto en gestión del compliance, ISO19600 e ISO 37001. 

Auditor Jefe de Compliance. Compliance Officer Auditor Jefe de ISO 9001 e ISO 14001.

Asesor y miembro de la Junta Directiva y/o del Consejo de Administración de Entidades de Certificación. Ethical Alliance Certified Member. 

Director de multitud de proyectos nacionales e internacionales de implementación de Sistemas de Compliance bajo normas ISO 19600, UNE 19601 y Anti soborno ISO 37001 en Ministerios, organizaciones públicas y privadas. Asesor del Comité de normalización de la versión ISO 37001. Ponente en multitud de congresos y conferencia sobre compliance y anti corrupción.

Director académico y formador en programas universitarios sobre compliance.

Mención especial Premio Joven Empresario España 2007. Premio al Marketing Internacional Federación Española de Marketing año 2011. Premio Trayectoria Empresarial 2011 (Ayto. De Gijón).

• Miembro de la carrera Fiscal desde 1983 (obtuvo el número 1 de su promoción), ha estado destinado en la Fiscalía de Ciudad Real, en la del Tribunal Superior de Justicia de Madrid y en la Secretaría Técnica de la Fiscalía General del Estado. Desde 1999 ha  desempeñado sus funciones como fiscal en la Fiscalía del Tribunal Supremo (Sección de lo Penal) hasta abril de 2012 en que accedió a la Carrera Judicial por el turno de juristas ocupando plaza de Magistrado en la Sala Segunda del citado Tribunal.
• Doctor en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid. Ha sido profesor de Derecho Penal Económico del Instituto de Empresa desde 1985 a 2012.
• Tiene numerosas publicaciones (libros y artículos) sobre temas procesales y penales. Director de la colección de estudios derecho procesal penal de la Editorial COMARES. Ha sido desde su aparición hasta abril de 2012 coordinador de la Revista de Derecho Penal de la editorial SEPIN. Integrante del Consejo Editorial de otras colecciones.
• Ha pronunciado numerosas conferencias e impartido cursos tanto en España como en ámbitos internacionales (conferencia inaugural en 2004 del Congreso del Ministerio Publico de Sao Paulo; seminarios en Cracovia y otros lugares de Polonia; cursos en Guatemala, Uruguay, y Honduras patrocinados por AECI, Banco Mundial, o Consejo General del Poder Judicial; ponente en Londres en 2011 -international medical device industry compliance conference-). Por designación tanto del Consejo General del Poder Judicial como de la Fiscalía General del Estado ha dirigido cursos dentro del plan de formación continuada de miembros de la Carrera Judicial y Fiscal.
• Designado por el Gobierno ha participado en la comisión de expertos formada para la elaboración de un Borrador de Código Procesal Penal que fue presentado en enero de 2013. Con tal motivo le ha sido concedida la Gran Cruz de San Raimundo de Peñafort.
• Académico correspondiente de la Real Academia de Legislación y Jurisprudencia.

Juan Antonio Frago Amada, nacido en Zaragoza en 1979. Supera las oposiciones de Jueces y Fiscales con 26 años. Ejerce en Santiago de Compostela entre 2007 y 2010, extranjería y siniestralidad laboral y desde esa fecha en La Coruña, primero en el grupo de delitos urbanísticos y medioambientales y perteneciendo desde 2014 al grupo de delitos económicos. Doctorando por ICADE (Derecho procesal).

4 premios de Derecho penal y Medalla de Oro al Mérito Profesional de las Relaciones Industriales y las Ciencias del Trabajo, con distintivo rojo, concedida por el Consejo General de Titulados Superiores en Relaciones Industriales y Licenciados en Ciencias del Trabajo de España.

Ha impartido más de 80 conferencias en diversos foros (Colegios de Abogados de Madrid, Barcelona, Ferrol, Zaragoza, Huelva, Agencia Tributaria grupo de mando de Gestión Tributaria, Servicio de Vigilancia Aduanera, Guardia Civil) y ciudades (Moscú, Murcia, Barcelona, Madrid, Zaragoza, Santa Cruz de Tenerife, Santiago de Compostela, Huelva, Sevilla, Vigo, etc). Su blog "En ocasiones veo reos" supera 1’8 millones de visitas. Con un libro de casos prácticos de derecho procesal (Editorial Ezcurra), un capítulo de libro (Actualidad Penal 2017, Ed. Tirant Lo Blanch) y 20 artículos publicados sobre derecho penal y procesal penal. Ha intervenido, con sentencias condenatorias, en todo tipo de delitos de corrupción y económicos (malversación de caudales públicos, blanqueo de capitales, contra la propiedad industrial, delitos fiscales, fraudes de subvenciones, estafas, alzamientos de bienes, bandas organizadas del este, medioambientales, urbanísticos, etc.), siendo su especialidad la descapitalización empresarial y el derecho penal de la persona jurídica. Ha recuperado más de 10’010 millones de euros efectivos para las arcas públicas.

Licenciado en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid. 

En la actualidad es el Director del Departamento de Control Interno de la CNMC. Con anterioridad estuvo destinado en los Gabinetes del Ministro de Justicia (2012-2013) y del Subsecretario de Economía y Competitividad (2013-2015).

Cuerpo de Letrados del Tribunal Supremo. Letrado de la Sala Civil y de la Sala Especial del artículo 61 LOPJ (2004-2012).

Letrado de los Servicios Jurídicos del Ministerio de Defensa. Comandante Auditor del Cuerpo Jurídico Militar en excedencia (1995-2004)

Licenciada en Derecho  por la Universidad de Barcelona, Titulada en Asesoría y Gestión Tributaria por Escuela Superior de Administración y Dirección de Empresas (Esade). Cursé estudios de Dirección y Admistración de Empresas en Euncet Bussines School, Diplomada por la Asociación Española de Mediación Asemed como técnico especilaista en Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica, como mediadorara en materia civil ,mercantil, penitenciaria y mediación organizacional, y Árbitro Judicial. Soy  Secretaria de la Junta Arbitral Provincial de Barcelona de Asemed.

Después de una dilatada experiencia en materia fiscal en varias firmas de reconocido prestigio, como Roca Junyent, Blesa Bosh Abogados, Manubes asociados, y despues de varios años como gerente en la empresa familiar, y como consecuencia de la entrada en vigor de la Ley Orgánica 5/2010 por la que se modificó el Código Penal Español, y de todos los artículos en prensa en materia de compliance, me cautivó el tema y decidí volar sola y montar mi propia consultoría en materia de Compliance corporativo,  "SOLER COMPLIANCE"

Sólida experiencia en la gestión y dirección de la función Legal. Cobertura de mercado nacional e internacional.

Amplia experiencia en operaciones corporativas internacionales, mercantiles, M&A, Sale&lease back, desinversión de activos, contratación internacional (contratos de arrendamiento, gestión y franquicia, entre otros). Asesoramiento general al negocio y a los equipos de marketing, comercial, compras, IT (plan de transformación), obras&proyectos, operaciones e innovación. Experiencia en Compliance, SAP GRC y protección de datos.

Alto nivel de comunicación y de interlocución nacional e internacional. Resolutiva, pragmática, con determinación, dotes de liderazgo y orientada a las personas. Trabajo para contribuir al negocio, a la mejora continua y a la Excelencia.

Socio especialista en derecho de la competencia y mercantil. Ángel Valdés es Director de la oficina de Lupicinio International Law Firm en Barcelona desde 1994 y Director del Departamento de Competencia de la Firma.

Ángel, tras concluir sus estudios en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid, cursó posteriormente cursó Máster en Derecho Comunitario y de la Competencia en el Colegio de Europa de Brujas, Bélgica.

Ángel está recomendado en Chambers & Partners, Legal 500 y Best Lawyers, como uno de los abogados destacados en España en materia de Competencia. Asesora en materia de derecho de la competencia a importantes compañías nacionales y multinacionales.

Es miembro del Consejo Académico del Máster de Derecho de la UE y de la Competencia de la Universidad Carlos III de Madrid. 

Es el miembro español de la Antitrust Alliance, constituida por despachos europeos especialistas en derecho de la competencia.

Es coautor del libro “Horizontal Agreements and Cartels in EU Competition Law” (Ed. Oxford University Press) y de los 4 libros que bajo el título genérico de: “Problemas Complejos de Derecho de la Competencia y de la Unión Europea”,  se han publicado en los años 2014, 2015, 2016, 2017 y 2018 (Ed. Civitas).

Asimismo, durante su existencia, fue miembro del Consejo de Redacción de la Gaceta Jurídica de la Unión Europea y de la Competencia.

Adriana de Buerba es socia de Pérez-Llorca y coordina el área de Derecho Penal Económico e Investigaciones. Antes de su incorporación al Despacho, ejerció durante diez años en la Carrera Fiscal. Su práctica está especialmente enfocada en el asesoramiento a clientes en procesos penales de carácter transnacional, con ejecución de solicitudes de asistencia judicial internacional, con frecuencia, en colaboración con abogados penalistas de otras jurisdicciones. Asimismo, goza de amplia experiencia en materia de investigaciones corporativas internas. Adriana es vocal del Comité de Derecho Penal de la International Bar Association (IBA), de la European Criminal Bar Association (ECBA) y de la European Fraud and Compliance Lawyers (EFCL).

Licenciada en Ciencias Económicas y Empresariales, y Actuario de Seguros. Master in Finance por la Universidad de Wharton. 

Ha desarrollado su carrera profesional en el sector asegurador y bancario, con responsabilidades directivas en entornos multinacionales y áreas tan diversas como Desarrollo Comercial, Gestión de Riesgos y Cumplimiento.

Actualmente es CEO & Co-Founder de RegTech Advanced Solutions S.L. y Consejera Independiente de Admiral Europe S.A. y de Meridiano Seguros, donde además es Presidenta de la Comisión de Auditoria.

Coordinación de los servicios jurídicos; contratación pública; patrimonio; subvenciones; recursos y procedimientos sancionadores. Responsable de la Unidad de Transparencia y Administración electrónica de la Consejería. Simplificación de procedimientos administrativos.
Presidente de la Fundación FIASEP para la “Formación e Investigación en Auditoria del Sector Público”. https://www.fundacionfiasep.org

Dedicado a fomentar la #seguridadjurídica, #compliance y #ciberseguridad en mis clientes | 

Quién soy:

• Activo, inquieto, positivo

• Global

• Generador de inteligencia colectiva

• Preocupado por mis clientes, la seguridad jurídica y la cultura de cumplimiento

• Practicante del trabajo duro y apasionado

• Colaborativo. Leal. Jugador de equipo.

Qué hago:

• Abogado y consultor en compliance. Lidero el diseño, implementación, operación, auditoría y

mejora de sistemas de compliance normativo en empresas públicas y privadas, nacionales y multinacionales

• Gerente del departamento de Gobierno, Riesgos y Compliance de ECIX GROUP

• Miembro de la Subcomisión de Blanqueo de Capitales del Consejo General de la Abogacía Española

• Profesor del máster de la abogacía de la Universidad de Castilla-La Mancha

• Profesor del master de compliance penal de la Universidad de Castilla-La Mancha

• Profesor del curso de especialista en cumplimiento normativo en materia penal de la Universidad de Castilla-La Mancha

• Profesor del programa ejecutivo Gestión de la “Cultura Compliance” y su defensa ante los Tribunales de Wolters Kluwer

• Profesor del programa Ciberderecho del Ilustre Colegio de Abogados de Madrid

• Profesor en IE Law School

• Miembro del Consejo Editorial de SEPIN-Compliance

• Escritor, ciclista y conferenciante

María lidera la función de desarrollo de mercado para riesgos en el sur de Europa, Alemania y Suiza, Refinitiv (anteriormente Thomson Reuters Financial & Risk).

Anteriormente, fue responsable de dirigir los negocios globales de Aprendizaje de Cumplimiento y Riesgo de Terceros en Thomson Reuters. María fue Directora de Operaciones de la Fundación Thomson Reuters antes de, a cargo de la Conferencia de Confianza, el evento anual que reunió a más de 500 líderes mundiales en la lucha contra la trata de personas y la esclavitud en la cadena de suministro.

En la Fundación, María también fue la directora fundadora de TrustLaw, el servicio global que brinda proyectos gratuitos a las mejores firmas de abogados del mundo. Antes de eso, trabajó en el International Crisis Group, una fuente de análisis líder mundial sobre conflictos políticos.

Tiene un MBA de la Universidad de Oxford (Said Business School), donde escribió su tesis sobre enfoques estratégicos de la responsabilidad corporativa.

Angel Corbacho Muro, licenciado en Derecho y miembro del Colegio De Abogados de Madrid, es actualmente Compliance Manager en Anheuser Busch-InBev, y miembro del Consejo de Dirección de la Cervecería Samson en La República Checa. Con amplia experiencia internacional es el responsable de la aplicación y la formación en Compliance y de los controles en M&A de la Zona Europea y Oriente Medio. 

Además enseña Propiedad Intelectual y Derecho Civil en la Escuela de Cine de Praga, enfocando la formación en Derechos de Autor para cineastas y administración de pequeñas empresas.

Inspector de Hacienda del Estado Inspector de Seguros del Estado Inspector de Aduanas del EstadoAuditor de Cuentas (no ejerciente)

Con 10 años de experiencia en el mercado de información y soluciones para gestión de riesgos y cumplimiento normativo, Rodrigo Espinosa es responsable por la unidad de negocios “Risk & Compliance” de Dow Jones en España y Portugal. Con base en Londres, Rodrigo trabaja con empresas y entidades financieras ayudándoles en la identificación, investigación y monitorización de riesgos regulatorios y reputacionales. 

Licenciada en Administración y Dirección de Empresas por la Universidad de Zaragoza, con Máster en “Auditoría” y “Gestión y dirección de entidades no lucrativas”, acreditada como Compliance Officer.

Inició su carrera profesional en PriceWaterhouseCoopers, donde durante 6 años trabajó en el área de Assurance, realizando auditorías financieras y consultorías de mejoras de procesos. Tras varias experiencias de voluntariado en España, Guatemala y Perú, decidió vincularse al mundo de la cooperación internacional. Apostó por hacerlo desde el “terreno” para así conocer la realidad y la operativa de este Sector de primera mano, por lo que se trasladó a Colombia durante casi tres años de la mano de Cruz Roja Española; inicialmente ejerció como Delegada Financiera y posteriormente como Jefa de la Delegación. 

Desde hace 5 años trabaja en la Fundación Ayuda en Acción, donde actualmente es la Chief Compliance Officer de la organización, la cual tiene presencia en 20 países. Así mismo, es miembro del Grupo de Transparencia y de Análisis Normativo de la Coordinadora de ONG al Desarrollo. del Grupo de Trabajo de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo del Tercer Sector, así como del Comité de Compliance en Pymes y del Tercer Sector en la World Compliance Association; todo ello con el fin de impulsar las buenas prácticas en materia de Compliance en el Sector.

Economista y Auditor-Censor Jurado de Cuentas con experiencia en el sector financiero.
Especializado en el área de cumplimiento normativo en materias como la prevención del blanqueo de capitales, protección de datos, mercado de valores, fraude, información financiera, control interno y calidad, auditoría interna, Código Penal, entre otros. Cabe destacar su labor como experto externo en fraude y prevención del blanqueo de capitales.
Administrador Concursal.
Profesor asociado de Control de Gestión en la Universidad Comercial de Deusto.
Experto en gestión de campos de golf.

Especialidades: Economista
Censor Jurado de Cuentas
Gestor
Formador

Pedro Bobião is the Iberian Manager at Bureau van Dijk, which is a part of a Southern European team composed of Portugal, France, Italy and Spain. He has 17 years of experience managing teams in multinational companies connected to software, hardware, cloud systems, data quality, decision systems and business intelligence. This career development has enabled him to understand the different types of "company data" that can be used in decision-making within areas such as credit, compliance and investment. Pedro's experience, combined with years of working in technology, mostly in software and hardware integration, has allowed him to create a differentiated vision with regards to the use of technologies and data in the decision-making process.

Co Founder de Big Bang Compliance. Co Founder de Help2Comply. Co Founder de Play Compliance.  Consultora en Soler Compliance. Consultora en Auren. Co Directora de la Especialización On Line en Compliance en ADEN International Business School, Miami. Profesora en la Especialización en Compliance en ESADE Law School, Barcelona. Profesora del Máster en Negocios Internacionales en la Universidad Pompeu Fabra, Barcelona. Profesora en el Curso Experto en Compliance en la CEU Cardenal Herrera, Alicante. Profesora en el Diplomado Universitario en Compliance, Ética Empresarial y Dirección de Procesos de Integridad, Universidad de Mendoza, Argentina. Responsable del Comité de Compliance y pyme de la WCA.

La WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION (WCA) es una Asociación Internacional sin ánimo de lucro formada por profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del “compliance”. La asociación tiene, entre sus objetivos, la promoción, reconocimiento y evaluación de las actividades de cumplimiento en las organizaciones (con independencia de su forma jurídica), así como el desarrollo de herramientas y procesos para una correcta protección frente a determinados delitos/infracciones cometidas por sus empleados, colaboradores o cualquier otra persona relacionada con ella.

La WCA es un organismo con vocación y participación internacional fundado, formado y abierto a la participación e implicación de profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del COMPLIANCE que desean implicarse de forma desinteresada en la máxima promoción y difusión de una de los avances más importantes en materia de ética y buen gobierno corporativo de nuestro tiempo, el COMPLIANCE y las diferentes herramientas, así como su marco normativo internacional.